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中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 海安中部地区鑫宝 1 公约资产混合保释金覆盖基金 金 重复使突出招股阐明书 (2016 年第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 基金托管人:高高兴兴地 银 行 股 份 有 限 公 司 要紧线索 基金申请格募集资产2015元。 年3 月13日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 〔2015 〕 391 号 文 正当理由征募迂回的 册 。 基金代劳商公约招股阐明书布头真实。、 精确、 使完整。 本招股阐明书 奇纳保释金人的监督行政机关委任立案, 但奇纳证监会已登记签到簿募集资产。, 并 不 表 明 其 对 本 基 对GOL的花费和利润作出实在性的断定或公约,这也象征覆盖基金无风险。。 奇纳证监会未对覆盖作出实在性断定或公约。。 投 资产保值基金的资产覆盖一点也没有打算存款 构,在顶点机遇下,基金仍有丧权辱国基金的风险。 。 本 基 金 为 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 , 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 种, 其 长 期 平 均 预 期 风 险 与 预 期 收 益 率 低 于 股 票 型 基 金 、 非 保 本 的 混 合 型 基 金,高于货币市场基金。 本 基 金 可 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 , 中 小 企 业 私 募 债 券 是 指 中 小 微 型 企 业 非公共程度在奇纳的发行和让, 在必然时间内产生产生的利钱和归还的公司票据。 , 其发行人是未上市的中小企业。, 问题是指画假设的瞄准的公有布置。。 列举如下, 中 小 企 业 私 募 债 券 较 传 统 企 业 债 的 信 用 风 险 及 流 动 性 风 险 更 大 , 从 而 增 加 了 基金开展互信关系覆盖的宏观世界风险。 覆盖者购置 基 金 份 额 的 行 为 视 为 同 意 保 证 合 同 或 风 险 买 断 合 同 的 约 定。 覆盖者应细心投合心意基金和约。、 招股阐明书及停止交流上演证件, 特许 决定基金的覆盖花费, 孤独举行覆盖方针决策, 本性覆盖风险。 覆盖基金 风险包孕战略、 经济循环、 利 率 、 通 货 膨 胀 和 信 用 等 因 素 对 证 券 价 格 产 由产生影响外形 市 场 风 险 , 合规性风险, 管 理 风 险 , 流 动 性 风 险 、 本 基 金 特 风险与 其 他 风 险 等。 基金的过来体现一点也没有代表其侵入的体现。。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 过 业绩不复兴基金业绩的公约。 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 , 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 , 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化引致的覆盖风险,覆盖者对本人主持。。 基金代劳商按职责履行职责。、 真诚、 持重勤勉的基频的行政机关和申请格基金 意味着,但不克不及公约粉底报酬。,它也不克不及公约最小量收益。。 本招股阐明书所载布头产生日为2016 年4 月3 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 产生日期是2016。 年3 31个月 日( 财 务 数 据 未 经 审 计) 。海安中部地区鑫宝 1 够本钱混合型 证 笔据覆盖基金阐明书 1 布头 一、绪 言 ……………………………………………… 2 二、释 义 ……………………………………………… 3 三 、 基 金 管 理 人 …………………………………………. 10 四 、 基 金 托 管 人 …………………………………………. 21 五、 相 关 服 务 机 构 ……………………………………….. 25 六 、 基 金 的 募 集 …………………………………………. 28 七 、 基 金 合 同 的 生 效 ……………………………………… 32 八 、 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 ………………………………… 34 九 、 基 金 的 保 本 …………………………………………. 43 十 、 基 金 保 本 保 障 机 制 ……………………………………. 46 十 一 、 基 金 的 投 资 ……………………………………….. 57 十 二 、 基 金 的 业 绩 ……………………………………….. 71 十 三 、 基 金 的 财 产 ……………………………………….. 72 十 四 、 基 金 资 产 的 估 值 ……………………………………. 73 十 五 、 基 金 的 收 益 分 配 ……………………………………. 79 十 六 、 基 金 的 费 用 与 税 收 ………………………………….. 81 十 七 、 基 金 的 会 计 与 审 计 ………………………………….. 84 十 八 、 基 金 的 信 息 披 露 ……………………………………. 85 十 九 、 保 本 周 期 到 期 ……………………………………… 91 二 十 、 风 险 揭 示 …………………………………………. 95 二 十 一 、 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清算 ………………. 98 二 十 二 、 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 ……………………………… 100 二 十 三 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 ………………………….. 118 二 十 四 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ………………………….. 132 二 十 五 、 其 他 应 披 露 事 项 …………………………………. 135 二 十 六 、 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 ………………………… 138 二 十 七 、 备 查 文 件 ………………………………………. 139 海安中部地区鑫宝 1 够本钱混合型 证 笔据覆盖基金阐明书 2 一、绪 言 《 海安中部地区新报1 号 保 本 混合型证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 ( 以 下 简 称 “ 招 募 说 明 书 ” 或 “ 本 招 募 说 明 书 ” ) 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》( 以 下 简 称 “ 《 基 金 法 》 ” )、《 启动发行卡 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 ( 以 下 简 称 “ 《 运 作 办 法 》 ” ) 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 ( 以 下 简 称 “ 《 销 售 办 法 》 ” ) 、 《 证 保释金覆盖基金交流上演行政机关办法 (以下省略 交流上演办法 ” ) 、 《 证 券 投 资 基金交流上演布头和体式原则第五 号< 招 募 说 明 书 的 内 容 与 格 式> 》 、 《关心保 本基金的开展组织看法》(以下省略开展组织看法”) 等 相 关 法 律 法 规 和 《 海安中部地区 新报1 够本钱混合型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 ( 以 下 简 称 “ 基 金 合 同 ” ) 编 写 。 本招股阐明书论述了海安中部地区新报1号够本 混 合 型 保释金覆盖基金 的 投 资 目 标、战略 、 风 险 、 费 率 等 与 覆盖者覆盖 资 决 策 有 关 的 全 部 必 要 事 项 , 覆盖者 在 做出覆盖方针决策前应细心投合心意本招股阐明书。 基金行政机关人领受提供本招股阐明书不存在普通的虚伪记载、给错误的劝告性供述或使突出 大错过,它的忠实。、精确性、诚信承当法度职责。基金是本这种征募。 教义手册中交流的申请格。基金行政机关人无付托或正当理由普通的停止人供给物 未在本招股阐明书中表明的交流,或对本招股阐明书作普通的解说或许阐明。 本招股阐明书思考本基金的基金和约写信,并奇纳保释金人的监督行政机关委任立案。基金和约 这是单方在基金和约做成某事协定。、工作法度文件。基金覆盖者是自筹资产。 的股本基金商数,更确切地说,它相称基金商数同意人和基金C的一个。,它有钱人这本书 基金商数自身的行动象征其对基金商数的认可和领受。,并思考低级的 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 者 投合心意这点 基金商数同意人的冠军的和工作,应特点商量基金和约。。 海安中部地区鑫宝 1 够本钱混合型 证 笔据覆盖基金阐明书 3 二、释 义 在本招股阐明书中, 除非译本另有预示。, 以下单词或缩写列举如下 下 含 义 : 1 、 基 金 或 本 基 金 : 指 海安中部地区鑫宝 1 号 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 、 基金行政机关人:指 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 3 、 基金托管人:指 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 4 、 基 金 合 同 : 指 《 中 海 安 鑫 宝 1 号 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 对基金和约举行无效的修正和补偿。 5 、 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 《 中 海 安 鑫 宝 1 够本钱混合型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和补偿 6 、 招股阐明书或硬拷贝 招 募 说 明 书 : 指 《 中 海 安 鑫 宝 1 号 保 本 混 合 型 保释金 覆盖基金阐明书及其时限重复使突出 7 、 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 《 中 海 安 鑫 宝 1 够本钱混合型证 券 投 资 基 金 基金的股本发行公报 8 、 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 规 范 性 文 件 、 司 法 解 释 、 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 、 决 议、迂回的等 9 、 《 基 金 法 》 : 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 市政侍者机构第五次集合经过。,2012 年 12 月 28 日 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委任第三十次集合的再用形式表示,自 2013 年 6 月 1 日起实 施 的 《 中 华 人 民 共 和 国 《保释金覆盖基金法》及《期》修正案 10、 《 销 售 办 法 》 : 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布 、 同 年 6 月 1 日莱奥本抬出去保释金覆盖基金行政机关办法 11、 《 信 息 披 露 办 法 》 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 、 同 年 7 月 1 日 实 施 的 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 再用形式表示 12、 《 运 作 办 法 》 : 指 中 国 证 监 会 2014 年 7 月 7 当天发表、同岁 8 月 8 日 实 施 的 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的海安中部地区鑫宝 1 够本钱混合型 证 笔据覆盖基金阐明书 4 再用形式表示 13、 《 指 导 意 见 》 : 指 中 国 证 监 集合2010 第10年 26个月 日 颁 布 并 实 施 的 《 关 于 公约基金的开展组织看法和P的修正看法 14 、 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 15、 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和/ 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委任 16 、 基金和约聚会的: 资产盟约约束, 消受基金和约项下的冠军的和工作。 承当工作的法度提出,包孕基金代劳商、基金托管人和基金商数同意人 17 、 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然人 18 、 机构覆盖者 : 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 、 在 中 华 人 民 共 和 国 依法登记签到、维权或许把关的营业单位、 事业法 人、社会开展组织或停止开展组织 19、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 《 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 》 及 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 境外机构覆盖者在奇纳集团外的的基金 20、 投 资 人 : 指 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 法度、法规或许证监会容许覆盖者购置保释金I 21、 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 覆盖人 22、 保 证 人 、 担 保 人 : 指 与 基 金 管 理 人 签 订 保 证 合 同 , 为 基 金 管 理 人 对 公约资产金产生产生的的不行取消协同职责 保 证 的 机 构 。 本 基 金 第 一 个 保 本 周 期 由 瀚 华 担 保 股 份 限 公 司 作 为 保 证 人 , 为 本基金宁愿保修期的公约资产公约 23、 保 本 义 务 人 : 指 与 基 金 管 理 人 签 订 风 险 买 断 合 同 , 为 本 基 金 的 某 保 如此包围(居于首位地公约期除外)承当职责。 24 、 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金 , 发 售 基 金 商数,购置基金商数、赎救、替换、转账和时限常客覆盖事情 。 海安中部地区鑫宝 1 够本钱混合型 证 笔据覆盖基金阐明书 5 25 、 销 售 机 构 : 指 中海基金行政机关库存保密的公司 以 及 符 合 《 销 售 办 法 》 和 中 国 证监会规则的停止制约, 开腰槽基金市集业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 市集侍者代劳协定,基金市集代劳机构 26、 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 、 存 管 、 过 户 、 清 算 和 结 算 业 务 , 具 体 内 容 包孕覆盖者基金报告的开展和行政机关。、基金商数登记签到、基金市集事情保付书、 清 算 和 结 算 、 代 理 发 放 红 利 、 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 让等。 27 、 登 记 机 构 : 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 。 基 金 的 登 记 机 构 为 中 海 基 金 管 库存保密的公司或领受 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 付托代劳事情 28、 基 金 账 户 : 指 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 、 记 录 其 持 有 的 、 基 金 管 理 基金商数盈利及其变更的会计师处置 29 、 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 、 记 录 投 资 人 通 过 该 销 市集代劳重要官职 理 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 而 引 起 基金商数和盈利变更账目 30、 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件 , 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕 , 并 获 得 中 国 证 监 会 写信确实日期 31、 基金和约音管日期: 指基金和约中商定的基金和约的音管。, 基 黄金资产的清算曾经完毕。,清算产生报奇纳证监会立案。 并 予 以 公 告 的 日 期 32、 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间 , 最大按大小排列不得超越 3 个月 33、 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 34、 保 本 周 期 : 指 基 金 管 理 人 提 供 保 本 的 期 限 。 本 基 金 每 2 年 为 一 个 保 本 周 期 。 本 基 金 第 一 个 保 本 周 期 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 至 2 格里高利剥削历法后来 对 应 日 止 , 如 该 对 应 日 为 非 工 作 日 或 不 存 在 该 对 应 日 期 的 , 则 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 ; 本 基 金 第 一 个 保 本 周 期 后 的 各 保 本 周 期 自 本 基 金 公 告 的 该 保 本 周 期 从开端日期到 2 个 公 历 年 后 对 应 日 止 , 如 该 对 应 日 为 非 工 作 日 或 不 存 在 该 对 应 日 期 的 , 则 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 。 基 金 管 理 人 将 在 每 个 保 本 周 期 到 期 前 远海安中部地区鑫宝 1 够本钱混合型 证 笔据覆盖基金阐明书 6 下次保修期截止日期由有效限期决定。。基金和约中无特殊商定的 指,盈亏均衡期是眼前的资产保值期。 35、 保 本 周 期 起 始 日 : 第 一 个 保 本 周 期 起 始 日 为 《 基 金 合 同 》 生 效 日 , 尔后,资产保修期的开端日期必不可少的事物根底。 36、 保 本 周 期 到 期 日 : 指 保 本 周 期 届 满 的 最 后 一 日 , 如 该 对 应 日 为 非 工 作 日 或 不 存 在 该 对 应 日 期 的 , 则 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 。 《 基 金 合 同 》 中 如 无 装设的是流行的保修期的无效期。 37、 持 有 到 期 : 在 本 基 金 第 一 个 保 本 周 期 指 基 金 份 额 持 有 人 持 有 其 认 购 基金商数到居于首位地品质保证期截止的行动; 二次公约 本 周 期 起 后 续 各 保 本包围指基金商数同意人同意吐艳期 申 购 、 自 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保 本 周 时限基金 份 额 至 相 应 保 本 周 期 到 期 日 的 行 为 38、 开 放 期 : 指 本 基 金 保 本 周 期 到 期 日 及 到 期 后 基 金 份 额 持 有 人 进 行 赎 整修购货包围。 本基金的收盘期为有效限期和最俗歌。 9 个工 作 日 的 时 间 ( 最 长 共 计 10 个 工 作 日 ) , 其 中 开 放 期 首 个 工 作 日 仅 开 放 赎 回 业 务,剩的日间的只对购置事情吐艳。 39、 开 放 期 申 购 : 指 投 资 人 在 开 放 期 内 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 申请格购置基金商数的行动 40、 折 算 日 : 指 本 基 金 第 一 个 保 本 周 期 后 各 保 本 周 期 起 始 日 的 前 一 工 作 日 , 即 开 放 期 最 后 一 个 工 作 日 41、 基 金 份 额 折 算 : 指 在 折 算 日 , 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有 的 基 金 份 额 在 其 所 代 表 的 资 产 净 值 总 额 保 持 不 变 的 前 提 下 , 基 金 份 额 净 值 折 算 调 整 为 元 , 基 金 份 额 数 额 按 折 算 比 例 相 应 调 整 42、 认 购 保 本 金 额 : 指 基 金 份 额 持 有 人 认 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 数 乘 以基金商数经销面值 43、 开 放 期 申 购 保 本 金 额 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 开 放 期 申 购 并 持 有 到 期 净资产由基金商数所代表的替换日。 44、 从 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保 本 周 期 的 基 金 份 额 的 保 本 金 额 : 指 基 金 商数同意人将其上一够本包围同意到时限基金商数转变成比较期够本包围并持海安中部地区鑫宝 1 够本钱混合型 证 笔据覆盖基金阐明书 7 有到期的的,其基金商数在替换日的净资产花费。 45、 保 本 金 额 : 本 基 金 第 一 个 保 本 周 期 的 保 本 金 额 为 认 购 保 本 金 额 ; 本 居于首位地保修期后各公约期的保修期 从 上一够本包围转变成比较期够本周时限基金商数的保基要点 46、 持 有 到 期 的 基 金 份 额 的 可 赎 回 金 额 : 指 根 据 基 金 保 本 周 期 到 期 日 基 按黄金净商数计算的赎救要点, 更确切地说,署名基金商数同意人。、 或启动购置、 或 从上一够本包围转变成比较期够本包围并同意到时限基金商数与够本包围到期的 日本基金商数净数动产 47、 保 本 : 在 第 一 个 保 本 周 期 到 期 日 , 如 基 金 份 额 持 有 人 认 购 并 持 有 到 时限基金商数的可赎救要点累积而成其署名并同意到时限基金商数的累计分赃 要点积和不足管保要点。, 基金代劳商霉臭补偿这一盈余。, 在盈亏均衡期。 日期后二十个人日间的内 (含另外的十个人日间的)。, 以同一的方法) 将 该 差 额 支 付 给 基 金 份 额 持 有 人 ; 本 基 金 第 一 个 保 本 周 期 后 各 保 本 周 期 到 期 日 , 如 基 金 份 额 持 有 人 开 放 期 申 购 、 或 从 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保 本 周 期 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 的 赎救要点累积而成其收盘期。、 或 从 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保 本 周 期 并 持 有 到时限基金商数在比较期够本包围内的累计分赃积存积和较低的其吐艳期申购 保 本 金 额 、 或 从 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保 本 周 期 的 基 金 份 额 的 保 本 金 额,则 基金行政机关人或够本义务人应找补盈余。 48、 保 本 保 障 机 制 : 指 依 据 《 指 导 意 见 》 及 相 关 法 律 法 规 的 规 定 , 基 金 代劳商可以与公约人订立和约或许进入, 由保 证人为公约每人供给物协同职责公约 本 偿 付 责 任 , 或 者 通 过 中 国 证 监 会 认 可 的 其 他 方 式 , 以 保 证 符 合 条 件 的 基 金 公约期截止后,同伴可以开腰槽公约要点。。 本基金的宁愿保修期为 汉化公约库存库存保密的公司公约人, 本基金宁愿保修期不供给物普通的公约。 可取消的 连 带 责 任 保 证 。 本 基 金 第 一 个 保 本 周 期 后 各 保 本 周 期 涉 及 的 保 本 保 障 事 宜 , 由 基 金 管 理 人 与 保 证 人 或 保 本 义 务 人 届 时 签 订 的 保 证 合 同 或 风 险 买 和约方针决策,基金行政机关人该当在现行资产公约前公报。 49、 保 证 : 指 保 证 人 为 本 基 金 保 本 提 供 的 不 可 撤 销 的 连 带 责 任 保 证 。本海安中部地区鑫宝 1 够本钱混合型 证 笔据覆盖基金阐明书 8 基金的居于首位地保修期为不行取消的联合公约金 保 证 , 保 证 范 围 为 在 保 本 周 期 到 期 日 , 基 金 份 额 持 有 人 认 购 并 持 有 到 期 的 基 金商数的可赎救要点累积而成其署名并同意到时限基金商数的累计分赃积存之 较低的其署名要点的盈余。, 保修期自保修断气之日起为六。 月 。 本 基 金 第 一 个 保 本 周 期 后 各 保 本 周 期 涉 及 的 基 金 保 本 的 保 证 , 由 基 金 管 理人与公约人或够本工作人届期订约的公约和约或风险买和约方针决策, 并由 基金代劳商在流行的资产保修期B优于宣告 50、 保 证 合 同 : 基 金 管 理 人 和 保 证 人 签 订 的 《 中 海 安 鑫 宝 1 号 保 本 混 合 保释金覆盖基金公约和约 51、 保 本 赔 付 差 额 : 指 持 有 到 期 的 基 金 份 额 的 可 赎 回 金 额 加 上 相 应 基 金 流行的资产瓜尔库存所产生产生的的股息租费积和 52、 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 53、T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 、 赎 回 或 其 他 业 务 申 请开有朝一日。 54 、T+n 日:指自 T 日 起 第 n 日间的(不包孕T) 日) 55、 开 放 日 : 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 56、 开 放 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 、 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 57、 《 业 务 规 则 》 : 指 《 中海基金行政机关库存保密的公司登记签到簿 开 放 式 基 金 业 务 规 则 》 , 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规 则,基金代劳商和覆盖者协同考察 58、 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内 , 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 申请格购置基金商数的行动 59、 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后 , 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 常客申购基金申请格表 份 额 的 行 为 60、 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后 , 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 本书邀请将基金商数替换为现钞。 61、 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条 件 , 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 、 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转海安中部地区鑫宝 1 够本钱混合型 证 笔据覆盖基金阐明书 9 基金代劳商行政机关的停止基金商数的行动。 62、 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 多经纪基金商数市集机构。 63、 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请 , 约 定 每 期 采选日 、 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式 , 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 常客岸报告天然产生的产生产生的与验收根底 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 64、 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 在 保 本 周 期 到 期 日 , 基 金 净 赎 回 申 请( 赎救申 请提供库存总额累积而成转账总额 资产转变到申请格总额后的盈利 超 过 上 一 日间的 基 金 总 份 额 的 10% 65、 元 : 指 人 民 币 元 66、 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 买 卖 证 券 价 差 、 银 行 存 款 利 息 、 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的挽救 67、 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 、 银 行 存 款 本 息 、 基 金 署名及停止应收票据归功于总计 68、 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 69、 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 70、 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值 , 以 确 定 基 金 资 前腹核与净商数 71、 装设广效传播媒介 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 、 互 联 网 网站及停止广效传播媒介 72、 不 可 抗 力 : 指 基金和约聚会的不克不及预感。、 不行避免的不行逾越的有耐性的 观事情 海安中部地区鑫宝 1 够本钱混合型 证 笔据覆盖基金阐明书 10 三 、 基 金 管 理 人 (1)基金代劳商概略 基金代劳商是中海基金行政机关库存保密的公司。,基本交流列举如下: 称号:中海基金行政机关库存保密的公司 公馆:浦东新区银城路 68 号 2905-2908 30室 层 使缓慢前进地址:浦东新区银城路 68 号 2905-2908 室及 30 层 邮递区号:200120 确立或使安全日期:2004 年 3 月 18 日 法定代理人:黄鹏 总代劳商:黄鹏 经纪范围:基金募集、基金市集、资产行政机关、奇纳保释金人的监督行政机关委任称赞的停止事项 买卖(关涉行政批准的批准) 正当理由复兴机构:奇纳保释金人的监督行政机关委任 正当理由复兴号:证监会基金〔2004〕24 号 开展组织形式:保密的职责公司(中外合资企业) 登记签到簿资产:十万元芦璐陆源路千元 存续继续:继续经纪 前卫:兰嵘 联系电话:021-38429808 同伴姓名和有助的缩放比例: 中海基于信用的库存库存保密的公司 % 国际联盟库存库存保密的公司 % 法国库存库存保密的公司埃德欺骗奥特希尔岸 % (二)首要人事机遇 1 、董事会围攻 黄 晓 峰 先 生 , 董 事 长 。 中 国 人 民 大 学 硕 士 , 高 级 经 济 师 。 现 任 中 海 信 托 库存库存保密的公司主席、 党委书记。 湖北市伸出行政机关学院伙计训练, 州海海安中部地区鑫宝 1 够本钱混合型 证 笔据覆盖基金阐明书 11 洋务行政机关局局长,奇纳海洋石油控股公司、经济评价重要官职公务员、 管保接管人, 奇纳海洋石油库存保密的公司税务管保公司、 代劳融资代劳商、 资产 系副委员长、代劳总监、总监,中海石油财务保密的职责公司总代劳商。 庞 建 先 生 , 董 事 。 中 国 人 民 大 学 本 科 学 历 , 高 级 会 计 师 。 现 任 中 国 海 洋 石油控股公司资产部总代劳商。 外交部复职洋务部 计 , 渤 海 13/03 合 作 区 联 管 会 财 务 专 业 代 表 ,10/15、11/19 、06/17 配合区 银行业务专业代表, 奇纳海洋石油控股公司审计部公务员, 中海会计师审计公司 第 三 业 务 处 干 部 、 审 计 业 务 三 部 经 理 ( 副 处 级 ) , 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 审 计 机关审计委员长三名、 冠词审计代劳商、 覆盖审计部审计考察代劳商、 内审 岗 经 理 , 中 国 海 洋 石 油 有 限 公 司 审 计 监 察 部 总 经 理 , 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 ( 有 限 公 司 ) 审 计 监 察 部 副 总 经 理 兼 审 计 中 心 主 任 , 中 国 海 洋 石 油 国 际 有 限 公 司 副总代劳商。 黄 鹏 先 生 , 董 事 。 复 旦 大 学 硕 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 兼 钟海恒欣资产行政机关公司 (上海) 保密的职责公司董事长。 继上海长宁 (组) 有 限 公 司 销 售 经 理 , 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 , 中 海 基于信用的库存库存保密的公司总代劳商伙计、 覆盖行政机关部代劳商、 风能把持委任委员, 奇纳基金行政机关库存保密的董事会书记、营销地核副总代劳商兼总代劳商。 彭 焰 宝 先 生 , 董 事 。 清 华 大 学 学 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 历任国际联盟库存库存保密的公司 (原无锡保释金) 经销商、 覆盖代劳商、 覆盖部副总统 代劳商, 国 联 投 资 管 理 有 限 公 司 投 资 部 总 经 理 , 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 总 监 ( 期 间 曾 兼 任 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ) 、 风 险 管 理 部 总 经 理 风控总监,国际联盟库存库存保密的公司主席伙计兼保释金覆盖部总代劳商。 江 志 强 先 生 , 董 事 。 东 南 大 学 硕 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 历任国际联盟库存库存保密的公司(原无锡保释金)上海氢指数液体实验路保释金贩卖部经销商、 保释金覆盖部覆盖掌管、 上海姓路保释金贩卖部副总代劳商、 总代劳商、 无锡县前 东大街保释金贩卖部总代劳商、 无锡样本唱片东路保释金贩卖部总代劳商、 财产行政机关地核总 经 理 、 无 锡 华 夏 南 路 证 券 营 业 部 总 经 理 、 总 裁 助 理 兼 资 产 管 理 部 总 经 理 ,副 资产行政机关部董事长兼总代劳商。 TAY SOO MENG ( 郑 树 明 ) 先 生 , 董 事 。 新 加 坡 国 籍 。 新 加 坡 国 立 大 学 学 士 。 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 市 场 行 销 总 监 。 历 任 新海安中部地区鑫宝 1 够本钱混合型 证 笔据覆盖基金阐明书 12 点库珀 & Lybrand 审 计 师 , 法 国 兴 业 资 产 管 理 集 团 行 政 及 财 务 部 门 主 管 、 董 事 总 经 理 兼 营 运 总 监( 亚 太 区, 日 本 除 外) 、 董 事 总 经 理 兼 法 国 兴 业 资 生产行政机关新加坡首席执行官,埃德蒙PioTrill Hill亚洲库存保密的公司minidisk迷你光碟。 陈 道 富 先 生 , 独 立 董 事 。 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 硕 士 。 现 任 国 务 院 发 公有经济做研究工作实验室复杂的做研究室委员长。中关村在线保释金公司前董事长伙计。。 WEIDONG WANG ( 王 卫 东 ) 先 生 , 独 立 董 事 。 美 国 国 籍 。 芝 加 哥 大 学 博 士 。 美国法度公司合伙人。历任 Sidley Austin( 盛 德 律 师 事 务 所) 芝 加 哥 总 部 律 师 , 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 国 际 MBA 项 目 访 问 教 授 , 北 京 德 恒 法度公司合伙人。 张 军 先 生 , 独 立 董 事 。 复 旦 大 学 博 士 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 院 长 、 中 州经济做研究地核委员长、 复旦大学大学 “当世奇纳经济” 长江文人杰出的训练、 复旦大学 开展做研究院副教长、博士生教师。 2 、中西部及东部各州的县议会围攻 张 悦 女 士 , 监 事 长 。 硕 士 , 高 级 会 计 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 纪 委 副 书 记 、 总 稽 核 兼 合 规 总 监 、 信 托 事 务 管 理 总 部 总 经 理 。 历 任 北 京 石 油 交 易 部 副 经 理 , 中 国 海 洋 石 油 东 海 公 司 计 财 部 会 计 、 企 管 部 企 业 管 理 岗 , 中 海 平湖石油公司财务处代劳商, 公有经济部、中海油上海办 经 理 , 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计 、 计 划 财 务 部 经 理 、 稽 核 审 计 部代劳商。 Denis LEFRANC (卢云飞),监事�