中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书(沪〔2015〕7号)

  行政处分海关行政复查

  共有的:现在称Beijing沃航重大利益股份有限公司(以下约分Wo Hang Holdi),定居:现在称Beijing顺义区天柱镇庄南路小王鑫10号,法定代理人崔健。

  武恒君,男,19683月将满,沃航重大利益公司现实把持人、董事长,地址:山狗舞青岛市。

  地基《民主党员有价证券法》的参与规则,我局对沃尔玛涉嫌违背规则的应用OT案发达考察。、认定,按照行政处分的规则向共有的迂回的行政处分现实。、说辞、共有的依法看法的根底和权益,各当事人还没有颁发口供。、答辩联想,不喜欢听力。。此案眼前正考察中。、审讯完毕。

  经发现物,有效其次的违背规则的现实的单层甲板大帆船:

  孙牟飞有价证券认为与袁某有价证券认为参与20131120日和2013712日开立于方正有价证券现在称Beijing阜外主街贩卖部。开立两个认为后,公司现实上把持并应用有价证券。,公司现实把持人、董事长武恒君指示方向决议公司应用上述的两认为终止有价股票行情,并做准备市方针决策。,亲自或经过企业一般职员订购。。这两种认为基金都来自某处沃航重大利益。,极度的资产都转变成了单层甲板大帆船重大利益股份有限公司。,WAL重大利益的认为市利弊得失。此后两个认为开立以后,上海和深圳股票交易所上市的几多市ETF。到we的所有格形式局立案考察日,触及两个认为的有价股票行情是减少情形。,无犯法所得。

  上述的现实,有独一触及有价证券认为开户的包围。、市及其他的相干传达,共有的及其涉案管理人员的讯问笔录、状态公开宣称和其他的起监督作用的。,足以酬劳。

  舰只有效行动,违背了《有价证券法》八十分之一的条“制止大肚子违背规则的应用其他的认为支持有价股票行情”的规则,组织了《有价证券法》次要的百零八条“大肚子以其他的名发现认为或许应用其他的认为商业有价证券”的行动。对舰只有效行动,武恒君是指示方向符合的掌管管理人员。

  地基党的犯法行动的现实、习性、图表与社会为害,地基有价证券法的次要的百零八条规则,we的所有格形式局决议:

  一、军事领袖重大利益要价有待改正,并处以刑罚10丧失一万元;

  二、对武恒君授予正告,并处以刑罚5丧失一万元。

  从一边至另一边边自收到之日起即收到处分决议。15一两天内,向奇纳证监会(库存)汇发刑罚:中信广场库存总公司,账号:7111010189800000162,由库存指示方向转变成罗马皇帝王室财库。,并将注有共有的专门名称的报答证人硬拷贝送奇纳有价证券人的监督管理委任查票员局和我局立案。共有的回绝领受处分决议的,自收到该处分决议之日起60在奇纳有价规则机构请求行政复查,也自收到该处分决议之日起6向技能的民主党员法院提起行政请愿。重新考虑法学期,上述的决议不应终止。。

                                              奇纳有价证券人的监督管理委任上海接管局

                                                    2015625